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Control Interno & Compliance en empresas de energía
Detalles del curso
PRIMER DIA
8.45 Recepción
9.00 Apertura
Módulo 1
9.00
Mercado Energético. Retos de los Mercados de Electricidad y Gas en España
- La política energética española. Estrategia Horizonte 2030
- Evolución y revisión del Mercado Eléctrico y de Gas Natural
Olivia Infantes
Responsable de Regulación
GDF SUEZ ENERGIA IBERIA
11.00 Café
11.30
Evolución y revisión del Mercado de Hidrocarburos
Alberto Fernández Martín
Abogado Responsable del Area de Regulación y Competencia de los Servicios Jurídicos
REPSOL
Módulo 2
12.30
Principio de separación de actividades Artículo 14 de la LSE RD54/1997 modificado por el RD13/2912 de 2012
- Impacto sobre las compañías integradas verticalmente que gestionan negocios regulados
- Información anual que debe ser remitida por las empresas de energía ante la CNE y el Ministerio de Industria, Energía y Comercio
- Obligación de que se evalúe de forma independiente el cumplimiento de la normativa
- Cómo establecer mecanismos de control y supervisión de cumplimiento normativo
Eduardo Abril
Socio
MVA ASOCIADOS
14.30 Almuerzo
Módulo 3
16.00
Competencia y negocio energético: análisis exhaustivo de todos los aspectos relevantes y su impacto en la operativa y actividad de una empresa de energía
- Derecho de la competencia y sector energético
- Energía y competencia en la Unión Europea
- Conductas contrarias a la libre competencia. La defensa frente al abuso de posición dominante en el sector energético
- La relación entre Comisión Nacional de la Competencia y la Comisión Nacional de Energía
- El rol de la Comisión Nacional de la Competencia en conductas contrarias a la libre competencia en los Mercados Energéticos
- Concentraciones empresariales, competencia y seguridad del suministro
- Las concentraciones económicas en el Sector Energético
- La garantía de suministro en el Sector Energético
- La función 14ª de la CNE y artículo 34 del RD-Ley 6/2000
Marcos Araujo Boyd
Socio
J & A Garrigues
18.00 Fin de la 1ª Jornada
SEGUNDO DIA
8.50 Recepción
Módulo 4
9.00
Protección y Defensa del Consumidor en el Sector Energético
- El contrato de suministro
- Normativa sobre facturaciones y mantenimiento de las instalaciones
- Régimen jurídico-económico de las extensiones de la red y las acometidas
- La defensa de consumidores y usuarios
- La resolución de conflictos por la Comisión Nacional de Energía
Francisco Espinosa
Socio Director
ASOCIACION DE CONSUMIDORES DE ELECTRICIDAD
11.00 Café
Módulo 5
11.30
Medioambiente, Seguridad y Salud en el Sector Energético: herramientas de control interno
- Identificación de aspectos Ambientales, Seguridad y Salud en instalaciones de producción energética
- Identificación y análisis de los aspectos legales de referencia en materia ambiental
- Identificación y análisis de los aspectos legales de referencia en materia de Seguridad y Salud
- Los estándares ISO como herramientas para el control operacional y el cumplimiento de los requisitos legales
Fernando Madero Romero
Responsable del Sistema Integrado de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Prevención de Riesgos Laborales
GAS NATURAL FENOSA RENOVABLES
14.30 Almuerzo
Módulo 6
16.00
Sistema de Control Interno de la Información Financiera: SCIIF
- Antecedentes: Crisis de confianza en los mercados
- El sistema de control interno: del Gobierno Corporativo al Control Interno de la Información Financiera
- La ley SOX y sus secciones clave
- Las Recomendaciones de la CNMV
- La metodología COSO
- La evaluación del Sistema de Control Interno de la Información Financiera
José Manuel Fidalgo Alfonso
Head of ICFR Audit
GRUPO ENDESA
19.00 Fin de la 2ª Jornada
TERCER DIA
8.50 Recepción
Café 11.00-11.30
Módulo 7
9.00
La función del Compliance en una empresa de energía. Clave para asegurar el cumplimiento normativo en uno de los sectores más regulados en España. Rol, responsabilidades e interconexión total con el negocio. Estrategias y herramientas para desarrollar programas de cumplimiento
- Cuáles son las funciones de un Responsable de Control Interno & Compliance
- Ideas para motivar una cultura de cumplimiento normativo desde el gobierno corporativo
- El Código Etico: requerimientos, implementación y difusión. Requerimientos SOX y reportes en compliance (ej. Hotline). El sistema normativo
- Cómo elaborar un mapa de riesgos de cumplimiento normativo y regulatorio: herramienta crucial para identificar, tratar y seguir los riesgos de incumplimiento en una corporación energética. Estrategias para priorizar esfuerzos
- Recorrido por los principales tipos de regulaciones a nivel internacional en energía. Tipos de auditorías de cumplimiento recomendadas para cada caso. Identificación de tendencias, herramientas para detectar operaciones sospechosas y el papel del business intelligence
- Estrategias para comunicar pautas de cumplimiento a las unidades de negocio en el ejercicio de la actividad energética
- Materiales de referencia para implementar programas de cumplimiento
Hernan Huwler
Responsable de Gestión Riesgos y Control Interno
PROACTIVA MEDIO AMBIENTE -JV VEOLIA ENVIRONMENT Y FCC-
13.30 Almuerzo
Módulo 8
15.00
La responsabilidad penal de las empresas del sector energético. Modelos de prevención de delitos
- La reforma del Código Penal Español: responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Delitos imputables a las personas jurídicas y régimen sancionador
- Cómo diseñar e implantar un Modelo de Prevención de Delitos que mitigue la responsabilidad penal de las sociedades del sector energético
- Principales componentes del Modelo de Prevención de delitos: matrices de riesgos penales, procedimientos de seguimiento y evaluación periódica, protocolos de investigación y programas de formación continua
Mª Luisa Casaus
Directora de Cumplimiento y Control
REPSOL
18.00 Fin del Seminario
Convocatorias
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